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Nei controlli i promotori seguono gli intermediari

Il regolamento Consob del 18 dicembre ha esteso alla categoria le regole valide per gli altri operatori 

Adeguata verifica, per i promotori finanziari niente regole ad hoc, ma valgono quelle che si applicano agli intermediari di riferimento. Il regolamento che la Consob ha varato di recente (porta la data del 18 dicembre) prevede infatti che “i promotori finanziari assolvono gli obblighi di adeguata verifica della clientela osservandone le misure, le modalità e le procedure interne previste, per il proprio personale, dall’intermediario per il quale prestano la propria attività”.

 

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